北京12月16日讯中国证监会北京监管局网站昨日公布对对英大期货有限公司、英大严重张瑞金、期货缺陷李金祥采取出具警示函监管措施的责任决定(〔2021〕206号)。 经查,人收英大期货存在以下违规事实:(一)在与部分机构居间人签署居间合同时,警示间人未按照公司制度规定对机构居间人基本信息进行收集、函居登记和有效审核;(二)未按照公司制度规定对部分机构居间人名下客户在开户后1个月内完成回访;(三)存在部分机构居间人所属辖区与居间人名下客户所属分支机构(或业务部门)辖区不一致情形,管理公司制度未明确该情形下公司内部职能部门对居间人管理的内控职责划分,导致无法实现对居间人的英大严重有效管理和对客户的有效保护;(四)公司合规管理机制未对公司居间人管理进行有效覆盖。 上述问题反映英大期货居间人管理存在严重内控缺陷,期货缺陷违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的责任规定。 张瑞金作为公司营销管理部总经理,人收负责管理公司居间人业务,警示间人对上述第(一)至(三)项违规问题负有直接责任;作为时任公司副总经理(兼),函居分管公司营销管理部,管理对上述第(一)至(三)项违规问题负有管理责任。 李金祥作为公司首席风险官,负责对公司经营管理行为的合法性和风险管理状况进行监督检查,分管公司合规审计部,对上述违规问题负有合规管理责任。 按照《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,中国证监会北京监管局决定对英大期货有限公司、张瑞金、李金祥采取出具警示函的监管措施。英大期货应当自收到决定书之日起,立即开展整改工作,严格落实《期货公司监督管理办法》等相关规定,完善居间人管理相关制度并有效落实,切实提高合规管理水平,于2个月内完成整改并提交书面整改报告。 相关法规: 《期货公司监督管理办法》第五十六条:期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程,有效隔离不同业务之间的风险,确保客户资产安全和交易安全。 《期货公司监督管理办法》第一百零九条:期货公司及其分支机构、期货公司负有责任的董事、监事、高级管理人员以及其他直接责任人员违反本办法有关规定的,中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监管措施。 以下为原文: 关于对英大期货有限公司、张瑞金、李金祥采取出具警示函监管措施的决定 〔2021〕206号 英大期货有限公司、张瑞金、李金祥: 经查,你公司存在以下违规事实:(一)在与部分机构居间人签署居间合同时,未按照公司制度规定对机构居间人基本信息进行收集、登记和有效审核;(二)未按照公司制度规定对部分机构居间人名下客户在开户后1个月内完成回访;(三)存在部分机构居间人所属辖区与居间人名下客户所属分支机构(或业务部门)辖区不一致情形,公司制度未明确该情形下公司内部职能部门对居间人管理的职责划分,导致无法实现对居间人的有效管理和对客户的有效保护;(四)公司合规管理机制未对公司居间人管理进行有效覆盖。 上述问题反映你公司居间人管理存在严重内控缺陷,违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。 张瑞金(身份证号:3706XXXXXXXXXX3475)作为公司营销管理部总经理,负责管理公司居间人业务,对上述第(一)至(三)项违规问题负有直接责任;作为时任公司副总经理(兼),分管公司营销管理部,对上述第(一)至(三)项违规问题负有管理责任。 李金祥(身份证号:3701XXXXXXXXXX743X)作为公司首席风险官,负责对公司经营管理行为的合法性和风险管理状况进行监督检查,分管公司合规审计部,对上述违规问题负有合规管理责任。 按照《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,我局决定对英大期货有限公司、张瑞金、李金祥采取出具警示函的监管措施。你公司应当自收到本决定书之日起,立即开展整改工作,严格落实《期货公司监督管理办法》等相关规定,完善居间人管理相关制度并有效落实,切实提高合规管理水平,于2个月内完成整改并提交书面整改报告。 如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监管管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。 中国证监会北京监管局 2021年12月14日 (责任编辑:魏京婷) |
福建为450多所学校免费检校人体测温设备出圈的阿里AI旗舰夸克“超级框”,崛起的AI时代“超级入口”乙醇中二硫化碳溶液标准物质:满足有机溶剂分析需求2021年1月19日中国玻璃综合指数,产业数据夏日必备!孕前饮食护肤好物大曝光,宝妈们速来囤货!特斯拉激光挡风玻璃雨刮器专利获授权,企业新闻久岁伴 沉浸式感受春夏美好 自在撒欢瑞达期货:玻璃反弹受阻,期价小幅收跌,期货知识周哲县长与陈永品博士一行考察调研奥科工作未来五年光伏玻璃发展趋势,市场研究隔热膜真的能隔热吗 玻璃真的可以防紫外线和隔热吗,行业资讯玻璃工艺流程 玻璃钢化后还可以丝印图案吗,行业资讯成都“双流造”玻璃 建筑物上建“发电站”,行业资讯石英陶瓷和石英玻璃的区别 农业生产体系玻璃和普通玻璃的区别是什么,行业资讯原创:糖类提取与分离必备要点讲解玻璃机械有哪些类型 玻璃机械的现状,行业资讯钢化玻璃能用激光切割吗 钢化玻璃为什么不能切割加工,行业资讯使用钢化玻璃的注意事项 中空玻璃制作流程及注意事项,行业资讯奥科集团捐献防护物资,助力疫情防控情景小剧场第七弹【产品定制】凌晨四点的街头,数百人都在悄悄干这件事!调光玻璃的原理是什么 调光玻璃都有什么尺寸的,行业资讯厂家主动涨价,市场成交一般!,行业资讯玻璃市场表现正常,期价趋于区间震荡,行业资讯led透明屏与led玻璃屏的区别,行业资讯玻璃水怎么加 正确添加玻璃水的步骤,行业资讯区域陆续召开会议,厂家调价提振市场,行业资讯新型玻璃的特点和作用 夹丝玻璃有什么特点,行业资讯什么是钢化玻璃的应力斑 应力斑对镀膜玻璃影响,行业资讯打赢蓝天保卫战 河北未来三年这样干!,行业资讯打造专属宝宝成长的家园:获取最新备孕知识,共同筹备迎接新生命隔音玻璃有哪些类别 隔音玻璃要用哪种的好,行业资讯原创:食品中农兽药残留的检测(二)无环评手续企业8月31日之前全部关停!,行业资讯什么样的玻璃丝印油墨不掉色 丝印如何调油,行业资讯潍坊公布20批次防火门产品抽查结果,行业资讯磨砂玻璃多少钱一平 玻璃幕墙多少钱一平,行业资讯砖瓦和农业生产体系玻璃是硅酸盐产品么 什么是硅酸盐产品,行业资讯从环保缺陷机动车被召回 看尾气限值排放迫切性备孕期间的饮食选择:毛蟹是否适宜及合理搭配